《福州市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰裁量清單（2023年版）》政策解讀
《福州市市場監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)<福州市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰裁量清單（2023年版）>的通知》（榕市監(jiān)規(guī)〔2023〕13號）于2023年12月29日印發(fā)實(shí)施。
一、為何要制定《福州市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰裁量清單（2023年版）》？
為貫徹落實(shí)《中共福州市委、福州市人民政府印發(fā)<關(guān)于貫徹落實(shí)新時(shí)代民營經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省戰(zhàn)略推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見>的通知》（榕委發(fā)〔2023〕8號），繼續(xù)探索實(shí)施包容審慎監(jiān)管，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展，亟待進(jìn)一步細(xì)化完善不予行政處罰裁量相關(guān)規(guī)定。原2021年我局與市司法局聯(lián)合印發(fā)的《福州市市場監(jiān)管領(lǐng)域首次輕微違法行為不予行政處罰事項(xiàng)清單適用規(guī)則》及清單（第一批）（以下簡稱2021版清單）實(shí)施以來，取得了較好的法律與社會效果，但也存在不予處罰事項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)量較少（僅28項(xiàng)）、覆蓋面較小的問題，民營企業(yè)、小微市場主體、社會各界人士都希望能出臺覆蓋面更廣的清單。此外，省市場監(jiān)管局于2022年出臺了行政執(zhí)法裁量“四張清單”，相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章也發(fā)生了較大修訂變化。綜上，2021版清單需要做相應(yīng)調(diào)整修訂。
二、清單主要包括哪些內(nèi)容？
依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定的不予或者可以不予行政處罰的三種情形，分別制定了相對應(yīng)的（一）（二）（三）三張不予行政處罰清單。其中第一張清單51項(xiàng)、第二張120項(xiàng)、第三張7項(xiàng)，共計(jì)178項(xiàng)，涉及市場主體登記、網(wǎng)絡(luò)交易、知識產(chǎn)權(quán)、廣告、食品、藥品、醫(yī)療器械、競爭、價(jià)格、計(jì)量、認(rèn)證、產(chǎn)品質(zhì)量等處罰事項(xiàng)，基本涵蓋了市場監(jiān)管各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
清單（一）對應(yīng)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款中“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”之規(guī)定。主要是法律法規(guī)規(guī)定責(zé)令改正、逾期不改予以行政處罰的事項(xiàng)；也有法律規(guī)定處罰較重，易出現(xiàn)過罰不當(dāng)?shù)氖马?xiàng)，如第51項(xiàng)，對使用絕對化用語廣告違法行為，依據(jù)相關(guān)規(guī)定就“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果”的認(rèn)定進(jìn)行了細(xì)化。
清單（二）對應(yīng)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款中“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”之規(guī)定。主要就各事項(xiàng)如何認(rèn)定“危害后果輕微”進(jìn)行了細(xì)化。如第34項(xiàng)，對個(gè)體工商戶、食品“三小”等小微市場主體經(jīng)營超過保質(zhì)期的食品的，其適用條件中“危害后果輕微”細(xì)化為：（1）食品尚未售出或者貨值金額不超過500元，過期時(shí)長不超過所標(biāo)注保質(zhì)期時(shí)長的10%；（2）履行了索證索票進(jìn)貨查驗(yàn)義務(wù),依規(guī)定履行了一品一碼食品安全信息追溯管理義務(wù)；（3）不屬于專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品；（4）有消費(fèi)者要求退賠的，已依法退賠；（5）無其它明顯實(shí)際危害后果。
清單（三）對應(yīng)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第二款“當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定”。主要就銷售不知道是假冒專利的產(chǎn)品、銷售不知道是侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品、銷售不知道是不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品等事項(xiàng)的不予行政處罰適用條件進(jìn)行了細(xì)化。
三、適用清單作出不予行政處罰，需要履行哪些程序？
區(qū)別不同情形，有不同的程序要求：
1.《清單》事項(xiàng)中屬于法律法規(guī)規(guī)定責(zé)令改正、逾期不改再予以行政處罰的（第一張清單中絕大部分事項(xiàng)），當(dāng)場下達(dá)責(zé)令改正通知書，對當(dāng)事人不予行政處罰。責(zé)令改正期限屆滿應(yīng)回訪檢查當(dāng)事人是否已經(jīng)改正，并制作檢查記錄，逾期未改的依法予以處罰。
2.除上述情形外，分為不予立案、立案后作出不予處罰決定兩種情形：
?。?）立案前核查階段，有充分證據(jù)證明當(dāng)事人違法行為符合《清單》所列條件，擬對當(dāng)事人不予行政處罰的，可以不予立案，辦案單位應(yīng)當(dāng)制作不予立案的審批表，闡明核查情況、適用《清單》不予立案的具體理由，報(bào)市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。辦案單位應(yīng)按規(guī)定及時(shí)將相關(guān)信息錄入有關(guān)執(zhí)法辦案計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，同時(shí)依法做好書式材料立卷歸檔工作，接受監(jiān)督檢查。
?。?）立案后經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違法行為符合《清單》不予行政處罰適用條件的，應(yīng)當(dāng)撰寫案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，根據(jù)一般程序案件辦案流程，經(jīng)審核、告知、審批等程序后，制作《不予行政處罰決定書》，送達(dá)當(dāng)事人。
四、對《清單》的適用，還有哪些要求？
1.適用《清單》時(shí)，對應(yīng)的違法行為需同時(shí)滿足列明的適用條件。未列入清單的行政處罰事項(xiàng)，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的不予行政處罰情形的，依法不予行政處罰。
2.下列三種情形，不適用《清單》：（1）有證據(jù)證明當(dāng)事人存在主觀故意的；（2）當(dāng)事人不配合市場監(jiān)管部門調(diào)查、不如實(shí)陳述違法事實(shí)并提供證據(jù)材料的；（3）當(dāng)事人依法應(yīng)當(dāng)對涉案物品實(shí)施召回措施而未實(shí)施的。
3.因不予行政處罰而違法物品免予沒收的，執(zhí)法部門應(yīng)采取指導(dǎo)并監(jiān)督銷毀等措施，防止違法物品流入市場。
4.《清單》與上級規(guī)定沖突時(shí)的處理原則：（1）法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級部門對同一不予行政處罰事項(xiàng)的適用條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（2）上級部門規(guī)定的不予行政處罰事項(xiàng)，本《清單》未規(guī)定的，適用上級部門的規(guī)定。
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