為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理，營造誠實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)造活力，我局研究制定了《福州市科研誠信管理辦法（暫行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
福州市科學(xué)技術(shù)局
2023年6月6日
福州市科研誠信管理辦法（暫行）
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，增強(qiáng)科研管理相關(guān)責(zé)任主體的科研誠信意識，營造以信任為前提、以誠信為底線的科研環(huán)境，推動科技信用治理體系和治理能力提升，現(xiàn)根據(jù)《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕19號）《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）《福建省科技計劃項(xiàng)目科研誠信管理辦法（暫行）》（閩科規(guī)〔2022〕9號）等文件精神，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于福州市科技局組織開展的科技計劃項(xiàng)目、科研平臺、企業(yè)資質(zhì)、科技獎勵、外國人來華工作許可證辦理等各類科技活動管理全過程。
第三條 科研誠信管理應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)規(guī)范、客觀公正、自律監(jiān)督、獎懲并舉、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則。
第四條 科研誠信管理對象包括第二條所列各類科技活動（以下簡稱：科技活動）的承擔(dān)單位與合作單位、負(fù)責(zé)人（或申報人）、咨詢評審專家、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員。
科技行政管理部門工作人員的違規(guī)失信行為管理，按照《中華人民共和國公務(wù)員法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五條 市科技局政策法規(guī)與科技監(jiān)督處牽頭負(fù)責(zé)相關(guān)責(zé)任主體在參與科技活動中的科研誠信管理、科研誠信問題的調(diào)查和處理等日常工作；各業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)上述各類科技活動相關(guān)責(zé)任主體信用情況的收集、記錄及評價。
第二章 科研失信行為認(rèn)定
第六條 科研失信行為是指科研誠信管理對象在實(shí)施或參與科學(xué)技術(shù)活動過程中，發(fā)生科研不端、違規(guī)、違紀(jì)或違法，且造成不良后果或影響的失信行為。
第七條 科技活動承擔(dān)單位與合作單位的失信行為:
（一）在科技活動的申報、評審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，采取造假、串通、行賄、利益交換等行為，造成嚴(yán)重后果或者財政資金損失;
（二）組織“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為;
（三）無正當(dāng)理由拒不履行科技活動任務(wù)書約定的義務(wù);
（四）管理失職，隱瞞、遷就、包庇、縱容本單位人員的違法違規(guī)活動，造成負(fù)面影響或財政資金損失;
（五）套取、轉(zhuǎn)移、挪用、截留、私分財政資金;
（六）不配合監(jiān)督檢查或考核評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改;
（七）無正當(dāng)理由不按期退回應(yīng)退財政科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi);
（八）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動;
（九）違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定;
（十）未按規(guī)定進(jìn)行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行;
（十一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。
第八條 科技活動負(fù)責(zé)人（或申報人）失信行為:
（一）在科技活動的申報、評審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，采取造假、串通、行賄、利益交換等行為，造成嚴(yán)重后果或者財政資金損失;
（二）實(shí)施“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為;
（三）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科學(xué)技術(shù)成果，編造科學(xué)技術(shù)成果，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等;
（四）套取、虛報、冒領(lǐng)、挪用、私分財政資金;
（五）不配合監(jiān)督檢查或考核評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改;
（六）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動;
（七）違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定;
（八）違反科技倫理規(guī)范;
（九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。
第九條 咨詢評審專家失信行為:
（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查資格;
（二）違反回避制度要求;
（三）接受“打招呼”“走關(guān)系”等請托;
（四）引導(dǎo)、游說其他專家或工作人員，影響咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果;
（五）索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當(dāng)利益;
（六）出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍?、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查意見;
（七）未能保護(hù)評審對象的知識產(chǎn)權(quán)，泄露活動過程中知悉的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密以及其他不宜公開的事宜，擅自傳播、擴(kuò)散有關(guān)評審（咨詢）內(nèi)部情況的;
（八）抄襲、剩竊咨詢評審對象的科學(xué)技術(shù)成果;
（九）違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定;
（十）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。
第十條 第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)失信行為:
（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)業(yè)務(wù);
（二）從事學(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等;
（三）違反回避制度要求;
（四）擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)服務(wù);
（五）出具虛假或失實(shí)結(jié)論;
（六）索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當(dāng)利益;
（七）泄漏活動過程中知悉的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密以及其他不宜公開的事宜等;
（八）違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定;
（九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。
第三章 嚴(yán)重失信行為記錄
第十一條 對嚴(yán)重失信行為予以記錄。本辦法所指嚴(yán)重失信行為記錄，是由市科技行政主管部門或有關(guān)部門查處認(rèn)定的，相關(guān)責(zé)任主體在科技活動全過程發(fā)生的嚴(yán)重失信行為，按照程序予以記錄。
第十二條 嚴(yán)重失信行為記錄信息應(yīng)當(dāng)包括：責(zé)任主體名稱、法人單位的統(tǒng)一社會信用代碼或自然人的身份證件號碼、項(xiàng)目（平臺）等科技活動的編號和名稱、嚴(yán)重失信行為、處理處罰結(jié)果等。
第十三條 具有本辦法第七條至第十條行為的責(zé)任主體，且受到以下處理的，納入嚴(yán)重失信行為記錄。
(一）受到刑事處罰或行政處罰，司法部門、行政部門正式公告或抄送市科技局備案。
(二）受審計、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處，并正式通報或抄送市科技局備案。
(三）由相關(guān)科技管理部門在科技活動管理或監(jiān)督檢查中予以認(rèn)定查處，并列為失信懲戒對象，給予責(zé)任主體一定期限取消項(xiàng)目申報資格或一定期限取消項(xiàng)目評審評估等資格處理的。
(四）根據(jù)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》作出處理決定，給予責(zé)任主體一定期限取消項(xiàng)目申報資格或一定期限取消項(xiàng)目評審評估等資格處理，并正式通報或抄送市科技局備案的。
第四章 處理措施和程序
第十四條 對發(fā)生科研失信行為的責(zé)任主體，根據(jù)行為性質(zhì)，視情節(jié)輕重可單獨(dú)或合并采取如下措施：
（一）情節(jié)較輕的失信行為，責(zé)令限期整改、誡勉談話；
（二）嚴(yán)重失信行為的單位，禁止其在3-5年承擔(dān)或參與市級科技項(xiàng)目（平臺）、申報各類科技資質(zhì)等科技活動；嚴(yán)重失信行為的專家，取消其3年內(nèi)作為評審專家的資格；嚴(yán)重失信行為的第三方機(jī)構(gòu)，對其進(jìn)行通報，禁止其參與各類科技活動。
（三）中止、撤銷科技項(xiàng)目（平臺）、科技資質(zhì)和證件等；
（四）追回財政撥付的資金或結(jié)余資金；
（五）撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)資質(zhì)、證件、獎勵、榮譽(yù)稱號、職務(wù)職稱等，并收回獎金；
（六）對科研誠信嚴(yán)重失信行為予以記錄。
第十五條 對嚴(yán)重失信行為的處理應(yīng)告知被處理的單位或人員。失信行為責(zé)任主體對處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起15個工作日內(nèi)，按照處理決定書或處理通知要求提出書面復(fù)查申請，寫明理由并且提供相關(guān)證據(jù)或者線索。主管部門自收到復(fù)查申請之日起15個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。處理對象僅以對處理決定不服為由，不能說明其他理由并且提供充分證據(jù)，主管部門有權(quán)不予受理。主管部門決定受理的，自受理之日起90個工作日內(nèi)完成復(fù)查，并且送達(dá)處理對象。復(fù)查期間，不停止原處理決定的執(zhí)行。申訴和復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行。
第十六條 因項(xiàng)目（平臺）承擔(dān)單位無正當(dāng)理由，任務(wù)書到期二年后仍無法結(jié)題的，屬于嚴(yán)重失信行為，項(xiàng)目（平臺）承擔(dān)單位已注銷或無法聯(lián)系或被列入失信被執(zhí)行人且不主動作為，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無法聯(lián)系或被列入失信被執(zhí)行人且不主動作為，由項(xiàng)目實(shí)施管理單位及時核實(shí)并提出申請，報送市科技局批準(zhǔn)對項(xiàng)目予以強(qiáng)制中止或強(qiáng)制撤銷，市科技局可以直接做出處理決定。
第十七條 對強(qiáng)制中止和強(qiáng)制撤銷的項(xiàng)目（平臺），根據(jù)嚴(yán)重失信行為責(zé)任，將相關(guān)項(xiàng)目（平臺）承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人納入嚴(yán)重失信行為記錄，取消項(xiàng)目（平臺）承擔(dān)單位或法人代表三年申報市級各類科技計劃項(xiàng)目（平臺）的資格；取消項(xiàng)目（平臺）負(fù)責(zé)人三年申報或參與申報市級各類科技計劃項(xiàng)目（平臺）的資格。
第十八條 相關(guān)責(zé)任主體發(fā)生失信行為，涉嫌違反黨紀(jì)政紀(jì)、違法犯罪的，移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。對于第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員發(fā)生嚴(yán)重失信行為的，可視情況將相關(guān)問題及線索移交具有處罰或處理權(quán)限的主管部門或行業(yè)協(xié)會處理。
第五章 科研誠信管理機(jī)制
第十九條 列入科研誠信失信行為記錄的，懲戒期滿后自動移出失信行為記錄懲戒名單。
第二十條 實(shí)行科研信用承諾制度。各責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)承諾遵守科研誠信要求，簽署科研誠信承諾意見或誠信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和承擔(dān)科研誠信責(zé)任。
第二十一條 對遵守承諾的責(zé)任主體，實(shí)行正向激勵，在國家、省、市科技項(xiàng)目（平臺）的立項(xiàng)推薦以及各種資質(zhì)認(rèn)定等方面給予優(yōu)先支持。
第二十二條 建立科研誠信審核制度。根據(jù)科技活動管理責(zé)任，按照“誰管理、誰審核”的原則，對科技活動承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人和組成人員進(jìn)行誠信審核；按照“誰委托、誰審核”的原則，對評審評估專家、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行誠信審核。
第二十三條 建立鼓勵創(chuàng)新寬容失敗的容錯糾錯機(jī)制。項(xiàng)目（平臺）承擔(dān)單位和科研人員已盡職盡責(zé)努力開展項(xiàng)目任務(wù)書約定的研發(fā)內(nèi)容，經(jīng)費(fèi)使用合理或尚未撥付財政資金（包括“事前立項(xiàng)、事后補(bǔ)助”項(xiàng)目）,項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論為不合格，或者無法繼續(xù)開展時按規(guī)定申請項(xiàng)目中止、撤銷的，經(jīng)市科技局批準(zhǔn)予以結(jié)題，可以不納入嚴(yán)重失信行為記錄。
第二十四條 從事科學(xué)技術(shù)活動的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等是科研誠信建設(shè)管理的第一責(zé)任主體，要將科研誠信工作納入常態(tài)化管理。
第二十五條 充分利用已有的誠信管理系統(tǒng)，做好本局科研立項(xiàng)、資質(zhì)認(rèn)定等方面的信用查詢工作，在“信用福州”“信用中國”“福州聯(lián)合獎懲系統(tǒng)”等網(wǎng)站系統(tǒng)中查詢，對被列入嚴(yán)重失信名單的主體，依法依規(guī)開展失信懲戒。
第六章 附 則
第二十六條 推薦省級、國家級各類項(xiàng)目、平臺、資質(zhì)等科技活動參照本辦法執(zhí)行。
第二十七條 本辦法由福州市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)行，有效期2年。
閩公網(wǎng)安備：
